北京商报讯(记者 马元月 董亮)昨日晚间,证监会官网信息显示,中国证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,目前正接受组织调查。
消息一经发布便引来市场的高度关注,业内人士普遍认为,在对市场内幕交易核查不断升级的同时,证监会内部或正面临一轮核查风暴。据了解,这也是近两年来“一行三会”首个重要岗位的官员被查。
公开资料显示,李量系美国哥伦比亚大学国际金融与投资硕士、中国社科院经济学博士和中国人民大学经济学硕士。长期从事公司制度、金融、证券市场研究及证券发行监管工作,具体组织参与主板A股上市公司可转换债券、公司债券、境外上市等的审核核准实务工作及相关制度设计和法规起草工作,同时还具体组织参与创业板发行法规、规则制定及发行审核工作,并曾经具体组织证券发行上市保荐的设计、法规制定及第一次、第二次保荐代表人胜任能力考试命题设计及题库建立。
实际上,李量就任投保局局长一职尚不满半年,便被组织调查。据了解,李量原在证监会发行部工作,2009年在创业板推出之时出任创业板发行部副主任,分管创业板企业的法律审核工作。在2012年的证监会干部大轮岗中从创业板副主任职位轮岗至机关党委常务副书记,而后才在2013年正式就任证监会投保局局长一职。
一位接近证监会的内部人士称,李量所在的投保局是证监会的内设机构,属于证监会的内部职能部门,投保局内设四个处室,分别是综合制度处、教育服务处、权益保护处和监督检查处,成立于2011年底。其主要负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查和考核评估,具体包括拟订证券期货投资者保护政策法规、负责对证券期货监管政策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估等八项职责。
在业内人士看来,投保局设立的初衷在于最大化地保护投资者利益。毕竟A股目前仍然是以个人投资者为主体的市场,众多中小投资者专业知识欠缺、风险意识淡薄、风险承受能力弱,在信息获取和专业能力上有天然劣势,权益很容易受到侵害。而市场普遍猜测李量被调查的原因很可能是其违背了这一初衷。
一位不愿具名的基金经理认为,投保局局长被调查很可能意味着证监会内部正在进行风险整顿。“尤其是在注册制时间表明确推出的情况下,我国资本市场面临着重大改革机遇,因而对于监管层内部的核查显得尤为重要。”该基金经理如是说。CFP/资料图片