北京商报讯(记者 马元月 苏长春)虽然公募基金行业监管日益趋严,但业内老鼠仓、利益输送、销售误导等违法违规行为泛滥,使基金公信力连年下降。为此,基金业协会昨日发布《基金从业人员职业行为自律准则》(以下简称《准则》),为基金从业者设定五大底线。
《准则》中指出,基金从业人员不得存在欺诈客户、内幕交易、操纵市场、利益输送、商业贿赂等五项明文禁止行为。分别是,不得进行不适当的宣传,误导欺诈投资者;不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息交易活动;不得利用资金优势、持股优势和信息优势影响证券交易价格或交易量;不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益;不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
去年以来,监管层就对未公开信息交易活动、老鼠仓等行为展开严打,今年被曝出的老鼠仓案件已经高达十余起。不仅是在数量上,在法律打击力度上,监管层也在加强惩处,如近期马乐的老鼠仓案被判有期徒刑三年、缓刑五年后,12月8日,最高人民检察院检委会经讨论认为,该案终审裁定法律适用错误,导致量刑明显不当,决定按审判监督程序向最高法院提出抗诉。