刚进入12月，*ST左江（300799）、罗欣药业相继在12月1日、2日披露了立案调查公告，其中*ST左江市场关注度较高，公司最新股价223.86元/股，系A股“最贵ST股”。经北京商报记者统计，近半个月，证监会下发立案告知书速度加快，共有易联众、未名医药、思美传媒等7股先后披露了立案调查公告，其中3股涉及公司控股股东、实控人等。另外，经同花顺iFinD统计，7股中，除了易联众之外，剩余6股前三季度净利均出现承压态势。

　　连发两则立案告知书

　　步入12月，证监会接连下发了两则立案调查通知书。

　　具体来看，12月1日，*ST左江披露公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案；12月2日，罗欣药业披露公告称，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会决定对公司控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）立案。

　　今年7月21日，罗欣药业披露了《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

　　在上述两股中，*ST左江被立案引发了市场热议。据了解，头顶“最贵ST股”称号，*ST左江今年在资本市场赚足了眼球，公司是信息安全领域的软硬件解决方案提供商与软硬件平台的供应商，主要从事信息安全领域相关的软硬件平台、板卡和芯片的设计、开发、生产与销售。

　　截至12月1日收盘，*ST左江股价报223.86元/股，总市值为228.4亿元。

　　被立案调查背后，*ST左江基本面较差，并且年内是监管层的重点关注对象。经北京商报记者梳理，今年以来，*ST左江已接连六度收到深交所下发的问询函或关注函，其中包括一季报问询函、半年报问询函、两封三季报问询函以及两封关注函。独立经济学家王赤坤对北京商报记者表示，上市公司财报频频收函，说明监管层对公司财务情况疑问较多，这也能从侧面反映出公司目前面临一些财务问题。

　　从公司三季报情况来看，*ST左江前三季度实现营收、归属净利润分别为3372万元、-9733万元，营收低于1亿元，归属净利润仍为负值。

　　根据股票上市规则，公司股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元，公司股票将面临终止上市交易的风险。针对相关问题，北京商报记者致电*ST左江方面进行采访，不过电话未有人接听。

　　3股实控人等被立案

　　经北京商报记者统计，近半个月证监会接连下发7则立案告知书，其中3股系公司控股股东、实控人等被立案。

　　以时间顺序来看，近半个月有海峡创新、圆通速递、未名医药、易联众、思美传媒、*ST左江、罗欣药业7股先后披露了立案调查公告，其中海峡创新、未名医药、思美传媒、*ST左江均系上市公司被立案，原因均涉及信披违法违规，而圆通速递、易联众、罗欣药业则系公司董事、控股股东、实控人等被立案。

　　11月22日，圆通速递披露公告称，公司董事兼副总裁张益忠收到证监会出具的《立案告知书》，因张益忠涉嫌短线交易公司股票，证监会决定对其立案；11月29日，易联众披露公告称，证监会向公司控股股东、实际控制人、时任董事长张曦下发《立案告知书》，因张曦涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。

　　中国国际科技促进会科技产业投资分会副会长兼战略投资智库执行主任布娜新对北京商报记者表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。

　　上海汉联律师事务所律师宋一欣表示，全面注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，预计未来的立案调查股会持续增多。

　　6股前三季度净利承压

　　经同花顺iFinD统计，在上述7股中，除了易联众之外，剩余6股前三季度净利均出现承压态势。

　　今年前三季度，罗欣药业、海峡创新、*ST左江、思美传媒净利均处于亏损状态，其中罗欣药业亏损幅度最高，公司报告期内实现归属净利润约为-2.3亿元，对应实现扣非后归属净利润约为-2.51亿元。

　　据了解，罗欣药业主营业务系医药产品的研发、生产和销售，聚焦于消化、呼吸、抗肿瘤等优势领域，公司产品分为创新药和仿制药两大类。2022年，罗欣药业净利出现巨亏，公司当期实现归属净利润约为-12.26亿元，对应实现扣非后归属净利润约为-14.49亿元。

　　海峡创新、思美传媒今年前三季度实现归属净利润则分别约为-1.18亿元、-428.8万元。值得一提的是，思美传媒近一周在资本市场上关注度较高，由于遭抖音电商辟谣，公司蹭热点“翻车”，先是被浙江证监局出具警示函，之后遭到证监会立案。

　　未名医药、圆通速递今年前三季度处于盈利状态，不过公司净利同比下滑。

　　具体来看，未名医药前三季度实现营业收入约为3.38亿元，同比上涨22.8%；对应实现归属净利润约为2971万元，同比下降53.9%；对应实现扣非后归属净利润约为3251万元，同比下降45.97%。

　　圆通速递前三季度实现营业收入约为407.6亿元，同比增长4.98%；对应实现归属净利润约为26.59亿元，同比下滑4.06%；对应实现扣非后归属净利润约为25.42亿元，同比下滑4.81%。

　　北京商报记者 马换换